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国信证券:证券从业人员违法炒股,代客理财仍

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       2月24日,广东证监局公布对胡剑峰的行政处罚决定书,指出其私下接受客户委托买卖证券及本人违规买卖股票行为。

  2008年7月8日至2017年12月19日期间,胡剑峰在国信证券股份有限公司广东南海分公司(以下简称国信证券南海分公司)任职,先后担任投顾总监、投资总监、首席投资顾问等职务。

  在国信证券南海分公司任职期间,他私下接受罗某莲、陈某祥、王某良、严某超等四名客户委托买卖股票。
                                                                                                                               

  其中,在与罗某莲的协议中,根据胡剑峰与罗某莲关于按照“罗某莲”证券账户获利金额的10%获取收益分成的协议,胡剑峰先后于2014年9月3日、2015年1月14日获取罗某莲支付的收益分成合计39.5万元。对其余3名客户受托买卖证券期间并未获取收益分成,但整体而言获得违法所得交易佣金提成合计19,508.66元。因此,共获得违法所得合计414,508.66元。

  此外,胡剑峰还利用其岳父“刘某燊”的证券账户进行证券买卖。2008年9月17日至2019年7月31日期间,他控制使用“刘某燊”证券账户成交金额累计达9,452,704.77元,亏损323,283.29元。

  综合上述行为,广东证监局认为,胡剑峰作为证券从业人员,违反了《证券法》第二百一十五条、第一百九十九条的规定,对他给予警告,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得414,508.66元,并处以464,508.66元罚款。
   
       2020年虽然刚刚开始,然而监管层就已经就代客理财、从业人员炒股等问题下发了多张罚单。例如2019年12月5日,中信证券前投资顾问李旦因私下接受客户委托买卖证券,并利用未公开信息交易股票,被中国证监会责令改正,给予警告,并处以40万元罚款;2020年1月20日,中国银河证券广州东风西路证券营业部前员工陈葆辉在任职期间,存在替客户办理证券认购的行为,被广东证监局采取出具警示函的监督管理措施。

  一直以来,代客理财都是证券行业明令禁止的行为,但实际上这项业务历史上曾存在过,只是因为难以规范等原因被叫停多年。

  2015年,中证协曾就《账户管理业务规则(征求意见稿)》向证券公司、证券投资咨询公司会员单位征求意见,旨在修改券商不能代客理财的规定;同一时间,证券法修订也曾提到拟取消证券从业人员、监管机构人员买卖股票的禁止性条款,相应建立证券买卖申报登记制度。业内一度以为代客理财自此能重出江湖。
                                                                                                        

  如今,随着券业财富管理转型的不断推进,关于券商投顾究竟能否代客理财的讨论也正悄然进行。然而不论如何,代客理财制度的再次考虑放开,必然要建立在券业已经建立较为规范的监察制度的基础上,在此之前任何人都不应当在违法的边缘试探。

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